大型水电站总承包合同风险管理探索(3)
4.4 构建EPC总承包参与方的高效信息沟通机制
水电工程EPC总承包项目参与方众多,参与决策的组织构成复杂,项目全寿命周期长,EPC总承包项目管理任务重,如果沟通不善就会很容易影响风险应对措施的效果,想要将整个风险管理过程连贯起来使风险应对措施的效果达到最佳,就离不开项目参与方的合作与努力。总承包商就需要建立一个风险管理信息集成化平台,这个平台涵盖了工程风险管理工作的基本流程,以及内部控制系统各环节的风险管理信息,包括风险因素的采集、估计、评价、披露、报告及存储等功能[5]。参与项目的各方都可以登录这个信息集成化平台,查看风险分析结果及风险应对措施建议。同时项目参与方也要将最终风险控制的方法和效果反馈给总承包执行机构,对其信息总结评价后输入这个平台,以便为以后的风险控制工作留下宝贵的经验。
4.5 加强设计在EPC总承包项目执行中的引领作用
水电工程造价的90%在设计阶段就已经确定,施工阶段影响项目投资的程度仅占5%左右[6]。EPC总承包项目中设计作为联合体的牵头方在项目投资控制和成本控制中占有关键因素,设计的精细化管理,最大程度提高勘察和设计准确度,通过提升设计和服务质量,利用新技术、新材料、新工艺、新设备、新产品替代老旧落后设计,设计优化可以降低总承包成本和提高利润,减少总承包商的经济风险,还可以从项目投资、工期控制等反面正向有利于业主方及整个项目的风险控制。同时,通过总承包的优势发挥将设计贯穿在设备采购和施工组织整个项目全寿命周期,可以发挥设计施工一体化独有优势,设计提前指导施工,施工构成中反馈设计进行优化以达到最大程度降低技术风险和资源配置最优化。
5 结语
EPC总承包建管模式在水电工程开发建设推广是中国项目管理与国际项目管理接轨、国内基础设施建设和能源项目开发管理专业化、精益化发展的必然选择,但是基于国内法律和企业履约能力现状,该模式在工程技术复杂、合同内容多和合同寿命周期长的水电工程推广应用还存在着风险。所以,从研究制定适应水电工程总承包规范、配套总承包项目安全管理法规和提升总承包商履约质量及风险控制能力是有必要的。通过科学的风险辨识、分析和控制方法策略,根据项目管理中的风险进行分类分级制定干预措施,预防和降低风险能达到EPC总承包发包方和承包方双赢的结果。
[1]曲飞宇.国际工程总承包模式与我国的发现现状[J]市场周刊,2008,(10):72-75.
[2]石永,李永清.水电工程EPC工程总承包风险控制管理[J]河南水利与南水北调,2014年第18期:55-56.
[3]边立明.水利工程建设应用EPC总承包模式面临的问题及对策[J]广东水电,2013年第8期:73-75.
[4]殷许生.龙滩水电建设项目投资风险管理研究[D].长沙:湖南大学,2008,8.
[5]徐开金.水运安全风险管理研究[J].中国水运,2008,3.
[6]蒋林魁,李学权,程福安.水电设计院在EPC项目中的优势及项目风险对策研究[J].中国水能及电气化,2010年第11期:19-24.
芦建刚(1992-),男,助理工程师,主要从事基建项目管理和总承包项目合同风险管理。
董瑞靖(1995-),男,助理工程师,主要从事水电工程基建项目管理。
引言新疆阜康和辽宁清原抽水蓄能电站是采用以设计院牵头的设计施工联合体投标的大Ⅰ型水电EPC总承包项目,由国家电网公司投资建成后承担电网调峰调频、调压调相、事故备用和促进区域风电光伏新能源消纳等作用。新疆阜康抽水蓄能电站装机4台30万千瓦可逆轴流水轮发电机组,EPC总承包合同主要包括招标和施工阶段勘察设计任务、建筑材料及部分设备采购和施工管理,主要机电设备采用业主和总承包联合采购确定;辽宁清原抽水蓄能电站装机6台30万千瓦可逆轴流水轮发电机组,EPC总承包合同主要包括招标和施工阶段勘察设计任务、建材及机电设备采购和施工管理,投标阶段投标人已选定设备供货商及设备报价。本文章主要以这两座抽水蓄能电站EPC总承包合同管理为例阐述大型水电站EPC总承包合同执行风险管理探索。1 EPC总承包合同特点EPC总承包是国际工程企业项目管理的主流模式,根据美国设计建筑学会的统计,国际设计施工总承包的比例从1995年的25%上升到2005年的45%,国际主要的工程企业都采用了总承包建管模式[1]。EPC总承包是业主方把目标工程的设计、采购和施工任务及工程管理内容以合同的形式委托具有相应设计、咨询、施工或总承包资质的承包商实施,业主方主要负责合同约定外部协调工作,按照合同约定支付工程款和对总承包进行整体的、原则的、目标性的合同履约监督和考核管理。同时,业主方可以根据实际需要组建负责总承包项目监督管理的机构或直接委托项目管理咨询单位履行业主方合同职责。相比常规承包方式,EPC总承包合同是总价承包,业主方以合同的形式将工程建设的部分风险转移到EPC总承包商,EPC总承包商在安全、工期和经济等方面承担更多责任和风险,同时EPC总承包商管理权限更加大、获得利润的途径和机会更多[2]。EPC总承包合同总金额、建设周期、技术难度、建材市场走势和EPC总承包商的管理质量都与合同风险有直接关系。2 EPC总承包合同风险管理的必要性随着国家发展改革委及住建部门出台政策积极引导和国内企业适应市场开展的提质增效经营改革,市政、交通、工业厂房、装配制造、房屋建筑、水利和水电开发等行业都积极开展EPC总承包建管探索。事实上,EPC总承包在工业厂房、装配制造和房建是一种应用比较广泛的建管方式,具有较强的生命力和优势。但是,由于水电开发设计施工长期分离,现有的政策法规基本都是在这种历史背景下构建的,EPC总承包合同风险管理存在诸多不可预见和争议处理不可同类借鉴性问题[3]。水电站开发建设具有建设周期长、技术复杂和投资大的独有特点,同时受前期勘察设计深度、地质条件和数字化智能型电站建设新概念影响大。水电站EPC总承包在项目立项、分析、实施和总承包方案设计、招投标中都存在不能预先评估的影响因素,都构成EPC总承包合同风险。风险是随机事件发生的可能性,但是很多风险是客观存在并很可能发生的大概率事件。作为EPC总承包合同执行方,对项目实施的环节和关键因素分析并加以干扰控制,从而达到预判风险、预防风险、控制和降低风险,最终实现总承包方提高利润和业主方控制投资及工期双赢结果是目前工程项目管理和合同管理研究的热点课题之一。在项目管理中,风险管理属于一种高层次的综合管理,它是分析和控制概率事件发生的方法工具,包括风险的辨识、评估和控制。随着国内企业走向国际承担国际项目、FIDIC合同的推广应用和国内法制发展,总承包企业必然要主动适应市场规则,自主承担合同风险,积极探索科学的合同风险管理方法策略。在EPC总承包合同执行过程中业主和总承包方就不能完全参考常规的设计施工独立发包合同风险管理经验,不能以常规思维方式规避合同风险和采取被动的风险防御措施。3 水电站EPC总承包项目合同风险特点国家电网公司抽水蓄能电站EPC总承包项目,是以可研勘察设计成果为依据招标确定的总承包合同范围和合同价款,合同工期初定约10年左右,辽宁清原EPC总承包合同采用完全的总价承包,承包内容包括设计、施工、设备采购和管理费,新疆阜康EPC总承包合同采用非完全的总价承包,其中机电设备为暂估价,联合采购成交价作为合同机电设备价,两个合同风险包干费按照合同总价10%计提。受勘察设计深度、承包范围、组价方式和工期等影响,从是否可控制层面上分析,地质变化、工程变更、设备材料供应、施工组织等属于较大概率发生、可预判必然发生可控制的技术风险,经济波动、政策变化、自然灾害和参建方组织协调风险等都是合同执行中客观存在有可能发生的小概率非可控的经营风险 工程技术层面水电站项目较工业厂房、装配制造和房屋建筑工程具有地质复杂多变、技术难度大、施工内容复杂、工程变更多、建设工期长和项目投资大等特点。从国内外施行EPC总承包建管经验看,EPC总承包在具有项目目标明确、内容固定单一和寿命周期短的项目管理中具有较明显优势,这与水电站EPC总承包项目特点有较大差别。从技术层面类比分析,水电站EPC总承包项目具有更大的合同责任风险,合同执行过程中有更多的风险控制需求,需要更多科学方法策略预防和控制合同执行中各方的风险 经营管理层面水电站EPC总承包合同内容复杂和合同全寿命周期长,受国内外设备材料市场供应、劳务市场变化和行业政策波动影响非常大。例如,新疆阜康和辽宁清原抽水蓄能电站EPC总承包合同约定,业主在每季度按照完成工程的形象进度进行合同进度款的结算,但是国家行政条例规定农名工工资按照月发放,不得拖欠。作为EPC总承包方就存在3个月的资金周转压力,同时按照形象进度结算部分未全部完成施工的工程量也是不能结算的,需要总承包垫付人工费和材料费等资金。同时,EPC总承包合同服务周期较长,近年来国内建筑材料和劳务市场价格涨幅较大,已经突破原EPC总承包合同中价格上涨风险包干范围,EPC总承包的成本控制风险进一步加大,业主面临因局部风险突破承包商可承担范围而合同中止、工期延误和降低质量等风险 其他风险因素目前,国内具备大型水电站总承包资质的企业非常少,与国内市场需求不匹配,满足条件的基本都是中央直属的国有企业,例如中国电力建设集团、长江勘测设计院等数量有限的几个潜在EPC总承包商。作为长期参与水电建设开发的国有企业未完全参与市场竞争,因历史原因长期处于行业垄断,近些年随着国有企业的不断改革使得水电建设行业逐渐市场化,这种问题得到一定改善。但是国内潜在水电总承包商与国际和国内其他行业总承包商在合同履约、风险应对等方面还存在不小差距。潜在EPC总承包商的体系运转方式、履约能力及质量、风险控制能力现状对在水电站EPC总承包合同风险控制存在较大的风险。目前,国内参与水电建设开发的企业长期处于设计施工分离管理的历史背景,对EPC总承包合同约定各方的义务和责任认知还不够,EPC总承包合同执行存在因管理导致的风险巨大。4 水电站EPC总承包合同执行风险控制措施4.1 强化EPC总承包合同执行的刚性基于目前国内有关工程总承包项目的法律法规现状,签订的EPC总承包合同是项目执行的最基本、最可靠、最详细和最完整的有法律效应的项目执行指导文件,是全面进行项目风险管理的主要依据。总承包参与方必须以强烈的风险意识,以审视和批判的态度用风险分析与风险管理的视角认真研究合同的每一项约定条款和技术要求,对项目执行可能遇到的每一项风险进行识别和评估,制定风险预防处置措施。合同是约束项目参与方行为的文件,只要风险存在必然对合同参与方都产生影响,所以对风险信息共享和事前充分沟通,共同面对风险和预防风险是应对风险的一个可供参考的选择 提升EPC总承包参与方履约质量水电工程EPC总承包项目实施全寿命周期,管理者的合同意识和管理行为对项目成败有至关重要的影响作用,尤其不能忽视业主方代表、总承包联合体牵头人和总承包项目经理作为合同执行方第一责任人对合同执行质量和风险影响的关键作用。EPC总承包合同执行方第一责任人的合同意识、履约意识、合作意识和项目管理整体理念不能完全决定项目是否成功,但是可以直接决定项目是否失败。只有EPC总承包参与方秉承对合同的敬畏、强烈的履约意识、重视合作共赢和树立正确的项目整体观,就能发挥客观能动性调动资源推动项目执行,保证履约质量,将项目执行因管理导致的风险控制在最低 做好EPC总承包合同执行风险预判、评估和处置管理水电工程EPC总承包项目实施过程的风险具有偶然性、反复性、独特性及复杂性,传统的风险管理是一种“救火式”管理模式,属于亡羊补牢型,对于一些重大项目,往往收效甚微[4]。为了更好的风险管理,EPC总承包合同执行机构分析能干扰项目执行的业主方、监理方、总承包牵头方和联合体成员管理特点,基于EPC总承包项目技术难度和总承包合同特点,结合行业及政府政策发展趋势研究建立风险预警系统和风险评估评价标准体系,定期进行封信预判和评估,从风险来源等方面制定风险损失控制应急计划,合理确定风险应对时机和执行责任结构,并对风险应对过程监控跟踪反馈是很有必要的 构建EPC总承包参与方的高效信息沟通机制水电工程EPC总承包项目参与方众多,参与决策的组织构成复杂,项目全寿命周期长,EPC总承包项目管理任务重,如果沟通不善就会很容易影响风险应对措施的效果,想要将整个风险管理过程连贯起来使风险应对措施的效果达到最佳,就离不开项目参与方的合作与努力。总承包商就需要建立一个风险管理信息集成化平台,这个平台涵盖了工程风险管理工作的基本流程,以及内部控制系统各环节的风险管理信息,包括风险因素的采集、估计、评价、披露、报告及存储等功能[5]。参与项目的各方都可以登录这个信息集成化平台,查看风险分析结果及风险应对措施建议。同时项目参与方也要将最终风险控制的方法和效果反馈给总承包执行机构,对其信息总结评价后输入这个平台,以便为以后的风险控制工作留下宝贵的经验 加强设计在EPC总承包项目执行中的引领作用水电工程造价的90%在设计阶段就已经确定,施工阶段影响项目投资的程度仅占5%左右[6]。EPC总承包项目中设计作为联合体的牵头方在项目投资控制和成本控制中占有关键因素,设计的精细化管理,最大程度提高勘察和设计准确度,通过提升设计和服务质量,利用新技术、新材料、新工艺、新设备、新产品替代老旧落后设计,设计优化可以降低总承包成本和提高利润,减少总承包商的经济风险,还可以从项目投资、工期控制等反面正向有利于业主方及整个项目的风险控制。同时,通过总承包的优势发挥将设计贯穿在设备采购和施工组织整个项目全寿命周期,可以发挥设计施工一体化独有优势,设计提前指导施工,施工构成中反馈设计进行优化以达到最大程度降低技术风险和资源配置最优化。5 结语EPC总承包建管模式在水电工程开发建设推广是中国项目管理与国际项目管理接轨、国内基础设施建设和能源项目开发管理专业化、精益化发展的必然选择,但是基于国内法律和企业履约能力现状,该模式在工程技术复杂、合同内容多和合同寿命周期长的水电工程推广应用还存在着风险。所以,从研究制定适应水电工程总承包规范、配套总承包项目安全管理法规和提升总承包商履约质量及风险控制能力是有必要的。通过科学的风险辨识、分析和控制方法策略,根据项目管理中的风险进行分类分级制定干预措施,预防和降低风险能达到EPC总承包发包方和承包方双赢的结果。参考文献:[1]曲飞宇.国际工程总承包模式与我国的发现现状[J]市场周刊,2008,(10):72-75.[2]石永,李永清.水电工程EPC工程总承包风险控制管理[J]河南水利与南水北调,2014年第18期:55-56.[3]边立明.水利工程建设应用EPC总承包模式面临的问题及对策[J]广东水电,2013年第8期:73-75.[4]殷许生.龙滩水电建设项目投资风险管理研究[D].长沙:湖南大学,2008,8.[5]徐开金.水运安全风险管理研究[J].中国水运,2008,3.[6]蒋林魁,李学权,程福安.水电设计院在EPC项目中的优势及项目风险对策研究[J].中国水能及电气化,2010年第11期:19-24.
文章来源:《水电与抽水蓄能》 网址: http://www.sdycsxn.cn/qikandaodu/2021/0224/463.html
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